EB-5 基金管理人要求 (RIA 誠信措施)

EB-5 改革與誠信法新增基金管理人要求,專為防止 RIA 前資本挪用模式。對評估專案投資人,獨立基金管理人存在為結構性誠信訊號——非僅行銷。

• •兩種合規路徑:NCE 聘獨立基金管理人 (FA),或 NCE 接受獨立 CPA 公司年度稽核。多數機構級專案兩者皆做。
• •FA 做什麼:接受投資人資本至隔離帳戶、僅憑文件化提取請求對 JCE 釋出資本、維護投資人面報告、驗證資金依發行文件移動。
• •為何重要:RIA 前若干高曝光詐欺案涉及區域中心擔保人在資本到達專案前挪用。FA 是結構性防火牆。
• •如何驗證:向 NCE 管理人索取 FA 名稱與聘約。EB-5 領域頂級 FA 含 NES Financial、JTC、Wilmington Trust。
• •投資人報告:FA 管理 NCE 通常提供季度投資人報告。
• •成本:FA 費由 NCE 支付 (內建於專案行政費),非投資人另付。

2026 年機構規模 EB-5 專案無第三方基金管理人為警訊。認購前確認。